在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为(w2000克是多少斤 2000克等于多少公斤èi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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